[三季报]广发证券:2019年第三季度报告正文

时间:2019年10月30日 00:03:56 中财网
原标题::2019年第三季度报告正文


证券代码:000776 证券简称: 公告编号:2019-077



第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。


本报告经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过。所有董事均出席了审
议本次季报的董事会会议。


公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责
人(会计主管人员)王莹女士声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完
整。



第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据





本报告期末

上年度末

本报告期末比上年度末增减

总资产(元)

383,219,538,631.63

389,105,946,354.41

-1.51%

归属于上市公司股东的净资产(元)

91,421,666,349.28

85,018,016,908.38

7.53%



本报告期

本报告期比上年同
期增减

年初至报告期末

年初至报告期末比上
年同期增减

营业收入(元)

5,416,046,741.44

44.81%

17,357,551,056.25

52.80%

归属于上市公司股东的净利润(元)

1,475,640,313.34

17.54%

5,615,657,404.96

36.51%

归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润(元)

1,420,300,423.29

24.01%

5,298,859,239.73

44.02%

经营活动产生的现金流量净额(元)

--

--

24,039,093,768.43

-12.78%

基本每股收益(元/股)

0.19

18.75%

0.74

37.04%

稀释每股收益(元/股)

0.19

18.75%

0.74

37.04%

加权平均净资产收益率

1.63%

增加0.15个百分点

6.37%

增加1.58个百分点





截止披露前一交易日的公司总股本:

截止披露前一交易日的公司总股本(股)

7,621,087,664



用最新股本计算的全面摊薄每股收益:

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)

0.74





非经常性损益项目和金额

单位:人民币元

项目

年初至报告期期末金额

说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)

1,106,453.33



计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

627,917,871.11

主要是财政奖励款。


符合非经常性损益定义的投资收益和营业外支出

-95,575,065.19

详情请见2019年半年度财务报
告附注七、52。


除上述各项之外的其他营业外收入和支出

4,421,247.16



其他符合非经常性损益定义的损益项目

-23,997,429.60






减:所得税影响额

151,078,883.36



少数股东权益影响额(税后)

45,996,028.22



合计

316,798,165.23

--





对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因

本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益,持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资
和其他权益工具投资投资期间取得的投资收益,以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不
作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目,原因为:本集团作为证券经营机构,上述业务均属于本集团的正常经营
业务。


本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置
长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目,原因为:广发信德投资管理有限公司的
经营范围主要包括投资管理,广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理,上述业务均属于正常经营业务。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股股东总数

168,305(其中,A股股东166,570
户,H股登记股东1,735户)

报告期末表决权恢复的优先股股东总
数(如有)

0

前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例

持股数量

持有有限
售条件的
股份数量

质押或冻结情况

股份
状态

数量

香港中央结算(代理人)有限公司

境外法人

22.31%

1,700,111,660

0





药业集团股份有限公司

境内一般法人

16.43%

1,252,297,867

0





股份有限公司

国有法人

16.40%

1,250,154,088

0





事业集团股份有限公司

国有法人

9.01%

686,754,216

0





中国证券金融股份有限公司

境内一般法人

2.99%

227,870,638

0





华夏人寿保险股份有限公司-万
能保险产品

基金、理财产品等

2.83%

215,824,683

0





普宁市信宏实业投资有限公司

境内一般法人

1.91%

145,936,358

0

质押

144,000,000

中央汇金资产管理有限责任公司

国有法人

1.29%

98,149,700

0





香港中央结算有限公司

境外法人

0.70%

53,698,033

0





九泰基金--九泰基金
-恒胜新动力分级1号资产管理
计划

基金、理财产品等

0.62%

47,065,765

0








前10名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件股份数量

股份种类

股份种类

数量

香港中央结算(代理人)有限公司

1,700,111,660

境外上市外资股

1,700,111,660

药业集团股份有限公司

1,252,297,867

人民币普通股

1,252,297,867

股份有限公司

1,250,154,088

人民币普通股

1,250,154,088

事业集团股份有限公司

686,754,216

人民币普通股

686,754,216

中国证券金融股份有限公司

227,870,638

人民币普通股

227,870,638

华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品

215,824,683

人民币普通股

215,824,683

普宁市信宏实业投资有限公司

145,936,358

人民币普通股

145,936,358

中央汇金资产管理有限责任公司

98,149,700

人民币普通股

98,149,700

香港中央结算有限公司

53,698,033

人民币普通股

53,698,033

九泰基金--九泰基金-恒胜新动力
分级1号资产管理计划

47,065,765

人民币普通股

47,065,765



注1:公司H股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;

注2:上表中,香港中央结算(代理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(H股),其他股东所持股份种类均为人民
币普通股(A股);

注3:根据药业集团股份有限公司(以下简称“”)、股份有限公司(以下简称“”)和
事业集团股份有限公司(以下简称“”)分别于2019年10月15日公开披露的信息,截至2019年9月30
日,持有公司H股41,026,000股,并通过其全资子公司敖东国际(香港)实业有限公司持有公司H股36,868,800
股,合计H股77,894,800股,占公司总股本的1.02%;通过其全资子公司钢铁贸易有限公司的全资子公
司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股,占公司总股本的0.019%;通过其全资子公司公用国际(香
港)投资有限公司持有公司H股100,904,000股,占公司总股本的1.32%。截至2019年9月30日,及其一致行动
人、及其一致行动人、及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%、
10.34%;

注4:报告期末的持股数量对比2019年6月底增加300,000股,主要原因系参与转融通业务;

注5:根据香港联交所披露易公开披露信息,截至2019年9月30日,持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东(除注
3中“公用国际(香港)投资有限公司”外)情况如下:2019年7月31日,股份有限公司工会委员会持有公司H
股好仓共259,276,800股,占公司H股股本的15.24%。上述股份均由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;

注6:报告期末,以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形;

注7:报告期末,以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。


2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

不适用


第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因









单位:元

项目

2019年9月30日

2018年12月31日

增减

主要变动原因

衍生金融资产

53,623,757.90

17,536,655,451.25

-99.69%

本期末货币衍生工具减少。


买入返售金融资产

18,585,337,495.84

36,813,068,427.57

-49.51%

本期末银行间回购及股票质押式回
购业务规模减少。


应收款项

2,121,560,213.44

4,283,667,847.60

-50.47%

本期末应收清算款减少。


存出保证金

8,940,133,118.44

6,284,998,135.55

42.25%

本期末交易保证金增加。


合同资产

75,894,968.00

28,684,137.60

164.59%

本期末业务账款增加。


债权投资

3,306,393,203.80

6,900,138,789.32

-52.08%

本期末债券投资规模减少。


投资性房地产

46,274,075.43

20,065,908.96

130.61%

本期末固定资产转投资性房地产。


固定资产

1,962,581,379.30

883,557,231.56

122.12%

本期末在建工程转固定资产。


在建工程

-

1,429,391,564.14

-100.00%

本期末在建工程转固定资产。


使用权资产

562,325,880.54

-

-

本期实施新租赁准则。


无形资产

378,898,893.60

560,264,917.60

-32.37%

本期末土地使用权减少。


短期借款

2,046,078,617.71

5,504,514,625.36

-62.83%

本期末信用借款减少。


应付短期融资款

13,298,563,394.10

24,049,740,113.17

-44.70%

本期末短期到期偿还。


拆入资金

3,523,762,694.70

11,667,618,950.08

-69.80%

本期末银行间拆入和转融通融入资
金减少。


交易性金融负债

2,907,739,040.68

1,933,862,278.30

50.36%

本期末借入债券的卖出规模增加和
结构化主体第三方权益增加。


衍生金融负债

173,699,784.98

19,879,028,074.45

-99.13%

本期末货币衍生工具减少。


代理买卖证券款

77,744,157,655.12

58,445,148,318.66

33.02%

本期末客户保证金增加。


代理承销证券款

39,999,982.88

-

-

本期末代理承销证券款增加。


应交税费

536,172,181.30

916,062,464.45

-41.47%

本期末缴纳企业所得税增加。


租赁负债

555,275,852.50

-

-

本期实施新租赁准则。


预计负债

445,512,012.16

33,360,000.00

1235.47%

本期末计提的预计负债增加。


长期借款

3,825,352,266.80

5,472,645,877.86

-30.10%

本期末信用借款减少。


应付债券

89,513,543,142.74

68,697,053,762.11

30.30%

本期新发行债券。


递延所得税负债

253,947,803.73

138,467,224.50

83.40%

本期末应纳税暂时性差异增加。


其他综合收益

1,470,011,640.91

682,019,604.97

115.54%

本期末其他权益工具投资公允价值
变动增加。


项目

2019年1-9月

2018年1-9月

增减

主要变动原因

投资收益

4,432,852,981.81

3,157,473,344.78

40.39%

本期处置交易性金融资产投资收益
增加。


公允价值变动收益

1,012,340,962.33

-1,946,250,622.70

-

本期交易性金融资产公允价值变动
收益增加。


汇兑收益

5,762,441.01

-31,649,902.84

-

本期汇率波动所致。


其他业务收入

1,770,600,655.42

20,778,367.50

8421.37%

本期贸易业务收入增加。





其他资产减值损失

1,109,451.99

95,645.83

1059.96%

本期贸易业务跌价损失增加。


信用减值损失

474,221,751.52

148,139,190.93

220.12%

本期金融工具计提的减值损失增
加。


其他业务成本

1,757,510,232.47

1,302,191.46

134865.58%

本期贸易业务成本增加。


营业外支出

418,980,964.46

35,261,962.83

1088.20%

本期预计负债增加。


所得税费用

1,693,018,590.58

1,104,063,013.27

53.34%

本期利润总额增加。


其他综合收益的税后
净额

791,193,784.95

83,322,259.03

849.56%

本期其他权益工具投资公允价值变
动增加。


投资活动产生的现金
流量净额

-7,364,892,299.38

-15,499,858,640.47

-

本期购置其他债权投资产生的现金
净流出减少。


筹资活动产生的现金
流量净额

668,254,420.46

-12,224,051,935.76

-

本期发行债券产生的现金净流入增
加。






二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更

截至2019年9月30日,公司共有分公司20家、证券营业部264家(其中A型93家,B型78家,C
型93家),分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期,公司共有2家分公司和5家营业部完成同城
搬迁。


2、2019年1月29日,公司及全资子公司广发乾和投资有限公司(以下简称“广发乾和”)分别与康
美药业股份有限公司(以下简称“康美药业”)和普宁市信宏实业投资有限公司(以下简称“普宁信宏”)
签署相关协议,公司与广发乾和拟以合计不超过15亿元的价格分别受让康美药业持有的广发基金管理有
限公司(以下简称“广发基金”)9.458%股权以及普宁信宏持有的广东广发互联小额贷款股份有限公司(以
下简称“广发互联小贷”)22%股权,其中:康美药业持有的广发基金9.458%股权预估值13.9亿元,普宁
信宏持有的广发互联小贷22%股权预估值1.1亿元。有关详情请见公司于2019年1月30日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。


截至本报告披露日,公司就受让康美药业持有的广发基金9.458%股权事宜签署了相关协议。上述股权
转让事项尚需相关主管部门审批;目前相关事项正在推进中。


就广发乾和受让普宁信宏持有的广发互联小贷22%股权事宜,已获得行业主管部门的批准,并已完成
股份交割工作(交割价为人民币1.1亿元),并于2019年7月完成工商变更等手续;至此,广发乾和目前
已持有广发互联小贷67%股权。根据《另类投资子公司管理规范》等相关监管要求,公司正对广
发乾和持有广发互联小贷的股权整改工作按监管机构意见,结合实际情况推进办理。


3、2019年8月5日,因公司对广发控股香港风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足以及
未做好广发控股香港月度数据统计工作,向监管部门报送的数据不准确的问题,公司收到中国证监会《关


于对股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(中国证监会行政监管措施决定书〔2019〕31
号)。根据该限制业务活动的行政监管措施决定书,中国证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务
规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。公司正按照监管要求积极整改。


有关详情请见公司于2019年8月6日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网站
(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。


4、2019年10月22日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《2019年度中期
利润分配方案》。公司2019年度中期利润分配方案为:以公司分红派息股权登记日股份数为基数,向全体
股东每10股分配现金红利2.00元(含税)。以公司现有股本7,621,087,664股计算,共分配现金红利
1,524,217,532.80元,剩余未分配利润19,001,208,974.68元转入下一期间。


有关详情请见公司于2019年10月23日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和香港联交所披露易网
站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。




三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

承诺事由

承诺方

承诺类


承诺内容

承诺时间

承诺期限

履行情况

股改承诺/收购
报告书或权益
变动报告书中
所作承诺/资产
重组时所作承


公司及
公司股
东、董
事、监事
和高级
管理人


其他承


1、及其董事、监事和高级管理人员承诺,本次
交易完成后,作为公众公司将严格履行信息披露
和投资者教育方面的义务。上市后的除需满足一
般上市公司的信息披露要求外,将针对自身特
点,在定期报告中充分披露客户资产保护、风险控制、合
规检查、创新业务开展与风险管理等信息,强化对投资者
的风险揭示。2、及其董事、监事和高级管理人
员承诺,将严格按照《风险控制指标管理办法》
的规定,完善风险管理制度,健全风险监控机制,建立对
风险的实时监控系统,加强对风险的动态监控,增强识别、
度量、控制风险的能力,提高风险管理水平。3、为避免
与换股吸收合并后存续公司发生同业竞争并为规范可能
发生的关联交易,和作出如下承诺:①
作为换股吸收合并后存续公司的第一大股东和第二大股
东,保证现在和将来不经营与存续公司业务相同的业务;
亦不间接经营、参与投资与存续公司业务有竞争或可能有
竞争的企业。同时保证不利用其股东的地位损害存续公司
及其它股东的正当权益。并且将促使其全资拥有或其拥有
50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。②
对于和及其关联方将来与存续公司发
生的关联交易,将严格履行上市公司关联交易的决策程
序,遵循市场定价原则,确保公平、公正、公允,不损害
中小股东的合法权益。4、、已分别出
具《关于保持延边公路建设股份有限公司独立性的承诺》,
承诺保证与本公司做到人员独立、资产独立、业务独立、
财务独立、机构独立。


2010.2.6



各承诺方均严
格履行了承诺。


为资

广发证

其他承

为支持广发资管持续满足风险控制指标的监管要求,对广

2016.7.18

25亿元人民币

严格




产管理(广东)
有限公司(以下
简称“广发资
管”)提供净资
本担保承诺





发资管提供新增不超过30亿元人民币(含30亿元人民币)
的净资本担保承诺,其中:25亿元人民币的净资本担保
承诺自董事会审议通过之日起至2016年9月30日止;5
亿元人民币的净资本担保承诺期直至其净资本能够持续
满足监管部门要求止。


的净资本担保
承诺自董事会
审议通过之日
起至2016年9
月30日止;5
亿元人民币的
净资本担保承
诺期直至其净
资本能够持续
满足监管部门
要求止。


履行了承诺。


承诺是否按时
履行





四、对2019年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明

不适用

五、证券投资情况

不适用

六、委托理财

不适用

七、衍生品投资情况

不适用

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

2019年7-9月,除公众投资者日常电话沟通外,公司接待调研和参加业绩路演共7次,合计接待投资
者约70名,具体如下表所示:

接待时间

接待方式

接待对象类型

接待对象

调研的基本情况索引

2019年7月1日

—2019年9月30日

电话沟通

个人

公众投资者

公司经营发展情况

2019年7月4日

业绩路演

机构

花旗银行大中华区企业活动日所
邀请的投资者

公司战略及业务发展情


2019年7月5日

实地调研

机构



公司经营发展情况

2019年7月11日

实地调研

机构

证券

公司经营发展情况

2019年7月18日

电话沟通

机构

工银国际

公司经营发展情况

2019年7月26日

实地调研

机构

、平安基金、复星保德

公司经营发展情况




信人寿保险

2019年8月30日

业绩路演

机构

2019年中期业绩发布
会所邀请的分析师和投资者

公司战略及业务发展情


2019年9月12日

电话沟通

机构

星展唯高达证券

公司经营发展情况



注:公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站(www.szse.cn)及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上披露。


九、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。








二〇一九年十月三十日




  中财网
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